鼎新证券券持有香港第1类受规管活动牌照，受到证监会的严苛监管。个人资产由银行托管，而不是券商。未经客户授权动用客户资产，属于违法行为。因此，若非获得客户授权，鼎新证券人员禁止处置客户账户内的资产。